我國首個(gè)全國性股權(quán)投資企業(yè)管理規(guī)則出臺

    12月８日國家發(fā)展和改革委員會消息，為規(guī)范我國股權(quán)投資（基金）企業(yè)的運(yùn)作和備案管理，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，發(fā)展改革委日前發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》。這是我國首個(gè)全國性股權(quán)投資企業(yè)管理規(guī)則。

　　《通知》規(guī)范了股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域，要求股權(quán)投資企業(yè)遵照《公司法》和《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得承諾固定回報(bào)。

　　在健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制方面，《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保；投資關(guān)聯(lián)企業(yè)的，投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度；股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。

　　《通知》進(jìn)一步明確了股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)，并要求股權(quán)投資企業(yè)除需向投資者披露投資運(yùn)作信息外，應(yīng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后４個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交年度業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)告。

　　在對股權(quán)投資企業(yè)的備案管理方面，《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)除兩種情形外，均應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的１個(gè)月內(nèi)，申請到相應(yīng)管理部門備案。