商務部有關負責人解讀外商投資企業(yè)備案管理改革

　　《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》于10月8日發(fā)布并施行。辦法將不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設立及變更事項，由審批改為備案管理。

　　商務部條約法律司有關負責人對此做了解讀。他認為，這是對我國外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據”的精神，必將進一步擴大對外開放，完善我國法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。

　　備案管理性質是什么

　　備案管理的性質是什么？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？

　　辦法中有多條規(guī)定有所涉及。如第五條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設立備案，既可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內；第十二條規(guī)定，備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機構領取備案回執(zhí)等。

　　該負責人指出，與行政許可不同，本辦法規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書形式對填報信息的真實性、準確性和完整性負責，備案機構僅對填報信息進行形式審查，領取備案回執(zhí)也不是強制性要求。

　　他說，這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè)、服務企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?SPAN lang=EN-US>

　　備案管理備什么

　　辦法的適用范圍問題也是征求意見過程中公眾普遍關注點之一。

　　辦法規(guī)定，外商投資企業(yè)的設立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，適用本辦法。

　　涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，按照《外商投資產業(yè)指導目錄（2015年修訂）》執(zhí)行。涉及目錄限制類和禁止類以及鼓勵類中有股權要求、高管要求的領域，不論金額大小或投資方式（新設、并購）均將繼續(xù)實行審批管理；對于外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)，適用《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》，其中涉及上市公司的，適用《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》。對于外國投資者投資其他領域或采取其他方式投資的，一律實行備案管理。

　　該負責人特別指出，外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項，如不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，也將實行備案管理。

　　針對外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型，外國投資者可僅在其持股比例變化累計超過5%或（相對）控股地位發(fā)生變化時，就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)，進一步減輕了企業(yè)申報負擔。

　　備案管理怎么做

　　根據辦法，備案主要分為三步：外商投資企業(yè)或其投資者在線填報和提交備案申請材料；備案機構3個工作日內核對信息，并對申報事項進行甄別；備案人自行選擇是否領取回執(zhí)。

　　該負責人指出，本辦法適用對象包括中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。

　　備案機構則包括兩部分：國務院商務主管部門負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作；各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市的商務主管部門，以及自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構，負責本區(qū)域內外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作。

　　事中事后監(jiān)管如何落實

　　外商投資企業(yè)設立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要。

　　該負責人說，為加強事中事后監(jiān)管，辦法規(guī)定，商務主管部門與公安、國有資產、海關、稅務、工商、證券、外匯等有關行政管理部門應密切協(xié)同配合，加強信息共享。商務部若發(fā)現(xiàn)有不屬于本部門管理職責的違法違規(guī)行為，應及時通報有關部門。

　　誠信問題至關重要。根據辦法，外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，將被記入商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。對于違反規(guī)定和拒不履行職責的企業(yè)，相關誠信信息將通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。